DATA QUALITY® - Prevención LPBC Y FT

La Ley 10 / 2010, de 29 de abril sobre determinadas medidas de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la financiación del terrorismo.

Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación Del Terrorismo

Nuestros proyectos de actuaciones tienen como objetivo la elaboración y ejecución de tareas que faciliten el cumplimiento legal por la empresa establecido por la normativa reseñada de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Los requisitos principales que establece la citada legislación y que afectan a las empresas son los siguientes:
  • Notificar e inscribir al Representante y, en su caso hasta dos sustitutos, en el SEPBLAC.
  • Disponer de un manual de procedimientos y medidas organizativas e informáticas para prevenir y detectar el blanqueo de capitales en las actividades y operaciones sujetas a la LPBC.
  • Disponer de las políticas obligatorias adaptada a su actividad operativa considerando las novedades de la Ley 10 / 2010 y las implicaciones especiales para las Personas del Responsabilidad Pública (PRP´s)
  • Detallar los procedimientos y alcance en la captación y custodia de información relativa a Clientes, operaciones y sus actividades.
  • Deberes de información y colaboración con el SEPBLAC.
  • Definir procedimientos, medidas y controles así como los informes anuales externos.
  • Obligatoriedad de registro y archivo de determinadas transacciones, operaciones, documentos y registros informáticos y toda la documentación acreditativa de cumplimiento de las medidas de diligencia debida y control internas.
  • Formación obligatoria de directivos, empleados y colaboradores.
  • Cumplimiento de los requisitos establecidos por la Ley Orgánica de Protección de Datos personales (LOPD)..

ACTUACIONES DATA QUALITY®


  • ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN


    El objetivo de ésta fase es:

    • Identificar y valorar la documentación que actualmente se utiliza.
    • Definir la documentación y las acciones correctoras susceptibles a ser implantadas, para lograr la figura de Operador Económico Autorizado
  • ELABORACIÓN E IMPLANTACIÓN DE PROCEDIMIENTOS


    Ésta fase tiene como objetivos:

    • Adaptar la documentación existente y elaborar la documentación requerida a los requisitos del Sistema a implantar.
    • Documentar las mejoras identificadas y priorizadas en la fase de evaluación.
    • Distribuir los documentos a los departamentos afectados.
  • CONFECCIÓN Y REVISIÓN CUESTIONARIO AEAT


    Ésta fase implica:

    • Soporte en la confección del cuestionario para tramitar la obtención del OEA conforme a la realidad de cada organización.
    • Ayudar a la tramitación de los anexos documentales a presentar en la solicitud del OEA
  • SOPORTE SISTEMA OEA Y AUDITORIA INTERNA


    En ésta fase, pretendemos asegurar el correcto cumplimiento de los requisitos detallados en los procedimientos a través de una auditoria interna.

  • AUDITORIA AEAT Y CONCESIÓN OEA

    La Administración Tributaria determinará si se reúnen los requisitos para serlo, a través de un cuestionario y auditoria completa de los requisitos. Al cumplir, éstos requisitos, el poseedor del certificado tendrá la consideración de operador seguro; fiable para el resto de integrantes de la cadena logística, disfrutando de un reconocimiento mutuo en buena parte del mundo.

    Una vez superada la auditoria correspondiente la Agencia Tributaria concederá el estatuto de Operador Económico Autorizado para toda la Unión Europea.

    La Agencia Tributaria realizará en años posteriores las correspondientes revisiones para constatar el cumplimiento de los requisitos señalados.

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